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    Wettbewerbsvorteil durch Compliance-Reporting: So überzeugen Sie Ihre Investoren

    Corporate Compliance und Investor Relations – zwei völlig fremde Themengebiete? Nicht ganz, denn in einer Zeit, in der sich Wirtschaftsskandale häufen, wenden sich Investoren zunehmend von schwarzen Schafen unter den Unternehmen ab. Gastautor Prof. Dr. Christian Hauser (HTW Chur) zeigt, wie Sie sich durch ein Compliance-Management-System Wettbewerbsvorteile auf dem Kapitalmarkt verschaffen und worauf Sie beim Compliance-Reporting für Investoren achten sollten.

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    Regelverstöße lohnen sich nicht. Das machen Beispiele wie der VW-Abgasskandal deutlich. Früher oder später kommen schmutzige Machenschaften ans Licht und fügen dem Unternehmen erheblichen Schaden zu: Zusätzlich zu den Kosten, die das Unternehmen aufgrund des Strafverfahrens tragen muss, erleidet es in der Regel auch einen erheblichen Reputationsverlust. In der Folge verringert sich der ökonomische Wert eines Unternehmens und auch die Position auf dem Kapitalmarkt verschlechtert sich in der Regel drastisch. Das liegt vor allem auch daran, dass Investoren von Unternehmen eine transparente und ehrliche Kommunikation erwarten und Unternehmen, die Missstände verschleiern, die Unterstützung entziehen.

    Wettbewerbsvorteil durch ComplianceMithilfe eines Compliance-Reportings verschaffen Sie sich gegenüber all jenen Unternehmen einen Wettbewerbsvorteil, die keine Informationen zu Ihrer Compliance-Organisation veröffentlichen. 

    Das Bewusstsein für die Bedeutung rechtlicher Risiken ist in den letzten Jahren stark gestiegen. Aus diesem Grund gehören Compliance-Management-Systeme heute zur anerkannten Best Practice, wenn es um den proaktiven Umgang mit Risikofaktoren im Unternehmen geht. Diese Systeme umfassen Maßnahmen zur Risikoreduzierung, wie beispielsweise die Implementierung eines internen Kanals zur Meldung von Missständen. Ein Compliance-Management-System ist auch für bestehende sowie potentielle Investoren von Relevanz, weil dadurch der Unsicherheitsfaktor eines Regelverstoßes gemindert wird. Daher sollten die im Unternehmen umgesetzten Compliance-Maßnahmen von einem ausführlichen Compliance-Reporting begleitet werden. Wie dieses aussehen sollte, damit es Ihre Investoren auch tatsächlich überzeugt, zeige ich Ihnen in 4 Punkten auf:

    1. Fokussieren Sie sich auf die Kernelemente Ihres Compliance-Programms

    Je nach Branche, Unternehmensgröße oder Ländern, in denen ein Unternehmen tätig ist, liegen die Risiken eines Regelverstoßes in ganz unterschiedlichen Bereichen. Identifizieren Sie die Hauptrisiken für Ihr Unternehmen und berichten Sie über jene Themen, die aufgrund Ihrer Geschäftstätigkeit tatsächlich Compliance-relevant sind. Dadurch stellen Sie sicher, dass das Compliance-Reporting für Ihre Investoren verständlich ist und zu einem Informationsgewinn führt.

    2. Sprechen Sie Risiken an und kommunizieren Sie bei Verstößen proaktiv

    Mithilfe eines Compliance-Reportings verschaffen Sie sich gegenüber all jenen Unternehmen einen Wettbewerbsvorteil, die keine Informationen zu Ihrer Compliance-Organisation veröffentlichen. Kommt ein Regelverstoß trotz eines aktiven Compliance-Managements ans Licht, sollten Sie möglichst schnell und transparent öffentlich Stellung beziehen. Einen Verstoß zu leugnen oder die Investoren nur scheibchenweise über die Medien mit Informationen zum Vergehen zu versorgen, lohnt sich nicht und birgt erhebliche Gefahren für die Reputation des Unternehmens.

    proactively-communicate-violation-within-your-companyKommt ein Regelverstoß trotz eines aktiven Compliance-Managements ans Licht, sollten Sie möglichst schnell und transparent öffentlich Stellung beziehen.

    3. Zeigen Sie Ihren Investoren im Compliance-Reporting, wie Sie Risiken reduzieren

    In Ihrem Compliance-Reporting sollten Sie nicht nur über Risiken und Verstöße berichten. Viel eher sollten Sie detailliert erläutern, welche Compliance-Maßnahmen Sie zur Risikoreduzierung in Ihrem Unternehmen umgesetzt haben. Dies hilft dabei etwaige Unsicherheiten auf Seiten Ihrer Investoren zu mindern. Es ist empfehlenswert, das Compliance-Management-System nach international anerkannten Grundsätzen aufzubauen und gegebenenfalls zertifizieren zu lassen. Dadurch erhöht sich das Vertrauen Ihrer Investoren in die Effektivität der von Ihnen implementierten Maßnahmen.

    Up-to-date-compliance-updatesBieten Sie bestehenden und potentiellen Investoren aktuelle Informationen zu Ihren Compliance-Maßnahmen, zum Beispiel auf Ihrer Webseite. 

    4. Punkten Sie durch Aktualität

    Ein Abschnitt zu Compliance-Themen im jährlichen Geschäftsbericht ist nicht ausreichend, um Ihren Investoren aktuelle Informationen zu garantieren. Richten Sie deshalb zusätzlich einen eigenen Bereich zu Compliance-Themen auf Ihrer Website ein, welchen Sie regelmäßig aktualisieren. Dadurch können sich bestehende und potentielle Investoren selbstständig über Ihre Compliance-Maßnahmen informieren.

    Fazit

    Eine transparente Kommunikation spielt für Ihre bestehenden und potentiellen Investoren eine große Rolle. Stellen Sie deshalb sicher, Investoren regelmäßig über Ihre Compliance-Maßnahmen auf dem Laufenden zu halten und auch etwaige Missstände offen zu kommunizieren. Dadurch schaffen Sie Vertrauen und heben sich von Ihren Konkurrenten ab.


    Christian_Hauser_Guest-authorChristian Hauser ist Professor für allgemeine Betriebswirtschaftslehre und internationales Management am Schweizerischen Institut für Entrepreneurship der Hochschule für Technik und Wirtschaft HTW Chur. Seine Forschungsschwerpunkte sind Korruptionsprävention, Business Integrity, International Entrepreneurship, Corporate Governance, KMU-Förderung und Privatsektorentwicklung. 

    Lesen Sie auch den Gastbeitrag „Einfluss von Corporate Compliance auf den Kapitalmarkt wächst“ von Christian Hauser in der Oktober 2018 Ausgabe des GoingPublic Magazins.


    Um rechtliche Risiken frühzeitig zu identifizieren, implementieren immer mehr Unternehmen Hinweisgebersysteme. Lernen Sie jetzt die Vorteile unserer EQS Integrity Line kennen. 

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    Released:
    December 19, 2018
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    Updated:
    December 19, 2018